сро проверка организации что проверяют
Сро проверка организации что проверяют
Статья 9. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов
1. Контроль за осуществлением членами саморегулируемой организации предпринимательской или профессиональной деятельности проводится саморегулируемой организацией путем проведения плановых и внеплановых проверок.
(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
2. Предметом плановой проверки является соблюдение членами саморегулируемой организации требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации. Продолжительность плановой проверки устанавливается постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации.
(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3. Плановая проверка проводится не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год.
3.1. Плановая проверка проводится в соответствии с планом проверок, утверждаемым саморегулируемой организацией.
(часть 3.1 введена Федеральным законом от 11.06.2021 N 170-ФЗ)
3.2. Формирование саморегулируемой организацией плана проверок может осуществляться на основе риск-ориентированного подхода. При использовании риск-ориентированного подхода к формированию плана проверок выбор интенсивности (формы, продолжительности, периодичности) проведения мероприятий по контролю определяется путем отнесения деятельности членов саморегулируемой организации к определенной категории риска. При этом отнесение к определенной категории риска осуществляется саморегулируемой организацией с учетом тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения членом саморегулируемой организации требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации, а также с учетом оценки вероятности несоблюдения членом саморегулируемой организации требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации. Категории риска, критерии отнесения деятельности членов саморегулируемой организации к определенной категории риска определяются саморегулируемой организацией в соответствии с ее внутренними документами. Федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по нормативно-правовому регулированию соответствующего вида предпринимательской или профессиональной деятельности, или Центральный банк Российской Федерации (Банк России) вправе установить требования к категориям риска, критериям отнесения деятельности членов саморегулируемой организации к определенной категории риска.
(часть 3.2 введена Федеральным законом от 11.06.2021 N 170-ФЗ)
4. Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки может являться направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации требований стандартов и правил саморегулируемой организации.
5. Саморегулируемой организацией могут быть предусмотрены помимо указанных в части 4 настоящей статьи оснований иные основания для проведения внеплановой проверки.
6. В ходе проведения внеплановой проверки исследованию подлежат только факты, указанные в жалобе, или факты, подлежащие проверке, назначенной по иным основаниям.
7. Член саморегулируемой организации обязан предоставить для проведения проверки необходимую информацию по запросу саморегулируемой организации в порядке, определяемом саморегулируемой организацией.
8. В случае выявления нарушения членом саморегулируемой организации требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации материалы проверки передаются в орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия.
(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
9. Саморегулируемая организация, а также ее работники и должностные лица, принимающие участие в проведении проверки, отвечают за неразглашение и нераспространение сведений, полученных в ходе ее проведения, в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.
10. Саморегулируемая организация несет перед своими членами в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и уставом некоммерческой организации, ответственность за неправомерные действия работников саморегулируемой организации при осуществлении ими контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации.
(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)
Как проводится проверка СРО Ростехнадзором
Вступление в СРО обеспечивает доступ к определенному перечню работ. Объединение контролирует деятельность своих участников. По сути, оно заменяет собой государственное лицензирование. Однако не только СРО осуществляет проверки, но и само объединение подлежит контролю. Проверка объединения проводится Ростехнадзором.
Нормативное обоснование проверок
Право на проведение контрольных мероприятий установлено статьей 6 Закона о СРО. Ростехнадзор, согласно статье 55.5 Градостроительного кодекса, наделен также этими правами:
То есть проверка может осуществляться на основании правил, разработанных самим Ростехнадзором.
Цели проверки
Саморегулируемая организация выполняет функции государственных органов. Именно она следит за правомерностью деятельности своих участников. То есть на СРО возложены серьезные обязательства. Поэтому, если объединение будет неэффективно, деятельность его участников может нанести вред человеку и окружающей среде. Главная цель контрольных мероприятий – обеспечение безопасности деятельности участников СРО, а также защита их прав.
Подготовка к проверке
Подготовка к проверке включает в себя эти действия:
Объединение должно серьезно подходить к подготовке, так как при обнаружении серьезных правонарушений оно может быть ликвидировано.
Разновидности проверок
Существует два типа проверок: плановые и внеплановые. Каждая из видов отличается своими особенностями.
Плановая
Плановая проверка осуществляется раз в год. О ней нужно уведомить представителя СРО. Уведомление отправляется минимум за 3 дня до намеченной даты. Если оно не будет отправлено, проверка признается неправомерной. В процессе выполняется анализ документов и операций, накопленных с момента прошлой проверки. Если обнаружатся правонарушения, проводится повторное контрольное мероприятие. Оно захватывает период, превышающий 12 месяцев. Плановая проверка предполагает следующие права контролирующих структур:
К СВЕДЕНИЮ! Если сотрудники объединения не предоставили всю необходимую информацию, они должны подготовить соответствующую объяснительную записку. Проверка проводится на протяжении 20 дней.
Внеплановая
Незапланированная проверка проводится только в том случае, если на СРО поступила жалоба от юридических или государственных структур. Целью проверки является установление или опровержение факта наличия правонарушения. То есть выполняется целенаправленный контроль. Никакие другие сферы деятельности не проверяются. Если было обнаружено правонарушение, партнерству выдается предписание по его устранению. Исправить все недочеты можно в течение определенного времени. Когда предоставленный срок подойдет к концу, осуществляется повторная проверка.
Что именно проверяется в процессе мероприятия?
Рассмотрим основные аспекты, которые проверяются в ходе мероприятия:
При просмотре документов специалисты обращают внимание на особенности внесения изменений в бумаги, нюансы регистрации и учета. Одним из важнейших аспектов мероприятия является установление квалификации сотрудников, так как именно от нее зависит качество деятельности. Рассмотрим все аспекты проверки именно этого направления:
Еще один важный аспект работы организации – материально-техническая база. Без нее невозможна эффективная деятельность партнерства. Проверяются следующие аспекты, касающиеся материально-технической базы:
Одна из главных функций СРО – контроль над деятельностью своих участников. Поэтому в объединении должна быть налаженная система проверки качества. Именно она обеспечивает эффективность контрольных мероприятий, качество деятельности.
Ростехнадзор осуществляет проверку следующих аспектов:
СРО должно периодически проводить внутренний аудит. Эта процедура позволяет объединению самостоятельно выявить правонарушения и исправить их. Ростехнадзору нужно предъявить отчеты по исполненному внутреннему аудиту. В ходе проверки запрашиваются также планы работ, журналы регистрации и контроля.
Результаты контрольных мероприятий
Результаты проверок размещаются на официальном ресурсе Ростехнадзора. Рассмотрим наиболее типичные правонарушения, которые выявляются в ходе контрольных мероприятий:
Еще одним распространенным правонарушением является игнорирование норм информационной открытости, содержащихся в ФЗ №315 «О СРО» от 1 декабря 2007 года. В частности, это следующие недочеты:
Что будет, если обнаружатся правонарушения? СРО привлекается к административной ответственности. Также объединению может быть выдано предписание об устранении недочетов. В этом случае организация устраняет правонарушения в течение заданного срока, а потом проводится повторная проверка.
Проверка членов СРО
Что вам необходимо знать для получения положительного акта по проверке.
Вы уже стали членом СРО и даже заключили договора на выполнение тех или иных работ. Смею Вас огорчить это ещё не всё. Самое основное вас ждёт впереди. По практике каждая компания регулярно один раз в год сталкивается с проблемой проверки со стороны СРО (часть компании сталкивается с проблемой проверок два, три и более раз в год). Вы спросите, с чем связана данная периодичность проверок?
Виды проверок
Разберем, для начала, на какие виды делятся проверки от СРО:
1. Плановая проверка
2. Внеплановая проверка
3. Документарная (камеральная) проверка
4. Выездная проверка
Плановая проверка проводится, согласно установленному плану проверок СРО, размещенному на официальном сайте СРО.
Плановые проверки СРО вправе назначать не реже одного раза в год.
Внеплановая проверка проводится по решению саморегулируемой организации, вне зависимости от плана проверок. При этом СРО обязуется уведомить организацию о данной проверке в сроки установленные Положением о контроле за деятельностью членов. Простыми словами, срок уведомления зависит от вашей СРО и может варьироваться от 3 до 14 дней.
Документарная проверка проводится удаленно. Способ подачи документов для проверки: заверенные документы направляются в офис СРО на бумажном носителе.
Выездная проверка проводится по адресу проверяемой организации. Способ подачи документов: контрольная комиссия выезжает на адрес организации и проверяет заверенные организацией документы на месте, также для проверки предоставляются оригиналы всех документов, для установления подлинности копий.
Как пройти проверку в СРО?
СРО — это некоммерческие объединения субъектов предпринимательской деятельности, имеющих определенную специализацию. В обязанности данных организаций входит осуществление контроля за качеством выполнения работ своими участниками и за их соответствием установленным нормам.
С этой целью проводятся периодические документальные проверки. Участникам саморегулируемых организаций рекомендуется заранее ознакомиться с тем, какие меры следует предпринять, чтобы подготовиться к данным мероприятиям.
Что такое проверка в СРО?
Проверки СРО — это мероприятия, которые направлены на определение соответствия или несоответствия участников объединения и их деятельности требованиям, условиям и стандартам, установленным правилами саморегулируемой организации.
Внимание! В ходе первичной и последующих проверок претенденты на вступление в объединение и его действующие участники оцениваются в плане их соответствия требованиям членства СРО. В отношении строительных компаний проверяется также соблюдение условий профильного закона.
Проверки СРО предусмотрены Законом «О саморегулируемых организациях» и проводятся строго в соответствии с требованиями действующего законодательства. Если СРО на начальном этапе взаимодействия с компанией относится к проверке документов формально и обещает в дальнейшем не осуществлять мероприятия по контролю за ее деятельностью, а также предоставляет возможность частичной уплаты взносов, это может свидетельствовать о нарушениях саморегулируемой организацией законодательных норм.
В таком случае, существует большая вероятность того, что сотрудничество с данным объединением может оказаться недолгим по причине его аннулирования. При этом возврат средств, внесенных компанией в компенсационный фонд, не гарантирован.
И наоборот, регулярное и тщательное проведение проверок документов участников, тесное взаимодействие с ними и оказание помощи на всех этапах сотрудничества свидетельствует о надежности СРО.
Как часто она бывает?
Согласно ст.9 Закона «О саморегулируемых организациях», проверка СРО должна проводиться в отношении каждого ее участника не реже 1 раза в 3 года и не чаще 1 раза в год. На основании годового плана мероприятий составляется график проверок на каждый месяц и формируется перечень участников СРО, к которым будет применена данная мера контроля в этот период.
Компания заранее уведомляется о предстоящей проверке (как правило, за 30 дней до ее начала). Ответственные должностные лица предприятия обязаны подготовить все необходимые для этого документы и своевременно предоставить их контрольному комитету СРО. Камеральная проверка может проводиться дистанционно или в офисе компании в присутствии ее руководителя либо его доверенного лица (при наличии соответствующей доверенности).
Внимание! Длительность проведения проверки не может превышать 30 дней.
Какие виды есть?
Проверки СРО могут быть:
Информация о предстоящих плановых контрольных проверках публикуется на официальном сайте СРО. В ходе данных мероприятий проверяется:
Внеплановые проверки проводятся только при наличии на то веских оснований. Например, при поступлении жалобы на участника объединения в отношении нарушения правил и стандартов, установленных СРО. В таком случае проверке подлежат только те факты, которые являются предметом разбирательства. При этом компания не имеет права отказаться от предоставления запрашиваемых контрольным комитетом СРО документов и информации, которые необходимы для выяснения сложившихся обстоятельств. По результатам проверки составляется соответствующий акт.
Если факты, указанные в жалобе, подтверждаются, материалы передаются в дисциплинарную комиссию саморегулируемой организации. Нарушителю может быть предложено устранить их в течение установленного периода, который обычно составляет 2 – 4 недели. По истечении данного срока проводится повторная проверка на предмет принятия руководством компании соответствующих мер.
Внимание! Если по завершении установленного периода выявленные недочеты остаются неустраненными, а также при наличии серьезных нарушений дисциплинарная комиссия СРО может поднять вопрос об исключении компании из списка своих участников.
И плановые, и внеплановые проверки могут быть:
В первом случае компания направляет в СРО необходимые документы почтовым отправлением или электронной почтой. Как показывает практика, пройти такую проверку при соблюдении всех норм законодательства в большинстве случаев бывает не сложно.
Многие участники СРО замечают, что более строгие требования предъявляются при проведении выездных мероприятий по контролю за деятельностью компаний. Цель таких проверок — установление факта, что предприятие действительно является перспективным членом объединения, а не одним из представителей многочисленных на сегодняшний день фирм–однодневок.
СРО, центральный офис которых размещается в крупных городах, например, в Москве, Санкт-Петербурге, Тюмени и в других региональных центрах, имеющие в списке своих участников предприятия из других населенных пунктов, находящихся в разных областях России, проводят плановые проверки по графику, составленному для каждого отдельного региона страны. В таком случае контрольные мероприятия проводятся в областных офисах объединения.
Как подготовиться к проверке?
Главная цель участника СРО при прохождении проверки — доказать свое соответствие требованиям данного объединения. Одно из основных условий членства в саморегулируемой организации — наличие квалифицированного кадрового состава и присутствие в штате компании двух квалифицированных сотрудников из Единого Национального реестра специалистов. Поэтому к началу проверки необходимо подготовить соответствующие бумаги: дипломы сотрудников, свидетельства о повышении их квалификации, квалификационные аттестаты, протоколы Ростехнадзора, соответствующие требованиям СРО.
Потребуется также подготовить следующие документы:
Компании, которые работают на объектах с высокой опасностью, должны подготовить протоколы аттестации специалистов по технике безопасности и документы на спецтехнику, используемую для осуществления данных работ.
При этом следует учитывать, что члены комиссии СРО вправе запросить только те бумаги, которые позволят определить, насколько предприятие соответствуют требованиям объединения. Проверке не подлежат бухгалтерские документы, материалы, свидетельствующие о финансовом положении компании, тем более, составляющие коммерческую тайну.
Внимание! На момент начала проверки все обязательства по уплате членских взносов должны быть выполнены в полном объеме.
Сложность прохождения проверки зависит от уровня подготовки компании и политики, которой придерживается саморегулируемая организация при проведении мер по контролю за деятельностью своих членов. Многие объединения дорожат своими участниками, стараются поддержать каждого из них и настроены на длительное сотрудничество. В таком случае члены комиссии, проводя проверку, при обнаружении недочетов помогают руководителю предприятия устранить их, чтобы успешно пройти процедуру контроля.
Другие, наоборот, занимают агрессивную позицию по отношению к проверяемой компании и стараются найти все возможные недочеты в ее работе не с целью оказания помощи в их устранении, а для принятия мер наказания, вплоть до лишения членства в СРО.
Что делать, если найдены нарушения?
По результатам проведенной плановой камеральной проверки составляется акт в двух экземплярах. Документ заверяется подписями всех участников ревизионной комиссии. Один экземпляр акта передается в архив саморегулируемой организации, второй направляется руководителю компании.
При обнаружении несоответствия деятельности члена СРО требованиям, условиям и нормам, установленным некоммерческим объединением, на администрацию предприятия возлагаются обязанности по устранению выявленных нарушений в течение определенного срока. О проведенной работе в последствии необходимо отчитаться перед СРО. Возможно проведение повторной проверки на предмет устранения обнаруженных нарушений.
Если по результатам внеплановой проверки подтверждается наличие нарушений, указанных в жалобе, акт направляется в уполномоченный орган, на который возлагается ответственность за вынесение решения. На заседание комиссии приглашаются обе стороны конфликта: составитель жалобы и руководитель компании–члена СРО. В зависимости от степени тяжести нарушения может быть принято заключение о предоставлении предприятию времени для устранения допущенных недочетов или о принятии более жестких мер, в т. ч. об исключении компании из списка участников саморегулируемой организации.
Внимание! При выборе СРО рекомендуется обращать внимание на количество ее участников. Некоммерческие объединения, в составе которых числится от 500 до 1 000 членов, как правило относятся более доброжелательно к каждому из них. В то же время, крупные организации предъявляют более жесткие требования при отборе кандидатов и в ходе проведения камеральных проверок уже действующих участников.
Какие меры может принять СРО, если не устранить нарушения?
Своевременное принятие мер по подготовке предприятия к предстоящей проверке позволит члену объединения избежать возможных проблем и продолжить работу в качестве участника СРО с возможностью пользования всеми сопутствующими привилегиями. Если, несмотря на принятые меры, комиссией обнаружены какие-либо нарушения, рекомендуется как можно быстрее принять меры по их устранению. В противном случае возможно применение к компании следующих мер наказания:
Это в свою очередь может повлечь за собой следующие неблагоприятные последствия:
На нашем сайте можно подать заявку на получение квалифицированной помощи в подготовке документов для прохождения проверки СРО. При поддержке опытных специалистов данная процедура значительно сокращается, а риск выявления ревизионной комиссией нарушений полностью исключается. О качестве наших услуг свидетельствует тот факт, что каждый наш клиент на сегодняшний день успешно прошел проверку СРО.
Мы оказываем полный комплект услуг по подготовке к ревизии: от сбора пакета документов, в т. ч. оформления недостающих справок, до повышения квалификации специалистов и прохождения ими аттестации. Возможно профессиональное сопровождение клиента на всех этапах проверки. При необходимости мы поможем вам подобрать новую СРО, лояльно относящуюся к своим участникам. Это позволит вам избежать в будущем возникновения проблем, связанных с предъявлением чрезмерно строгих требований со стороны ревизионной комиссии.
Проверка СРО: правила успешного прохождения
Десятки тысяч организаций уже вступили в СРО строителей, проектировщиков и изыскателей. Заветный допуск получен, а подрядные работы ведутся полным ходом. При этом, необходимо помнить – получить допуск еще не все!
Данная статья написана на основе личного опыта сопровождения наших клиентов в ходе проверок СРО. Целью статьи является ответ на частые вопросы, возникающие у компаний непосредственно после получения уведомления о проведении проверки.
Как происходит проверка членов СРО?
При выездных проверках представители контрольного комитета СРО более пристально изучают документы своих членов. Целью выездных проверок является установление того факта, что член СРО «живой», а не фирма-однодневка. С этой же целью возможен выезд в офис компании, осмотр производственной базы и т. д.
В большинстве случаев проверяющим от СРО достаточно встречи с уполномоченным представителем организации. СРО, находящиеся в Москве, Санкт-Петербурге, Тюмени или другом крупном городе, имеющие большое количество членов в разных регионах России, проводят выездные проверки по графику отдельно в каждом регионе. Как правило, в таких случаях контролеры базируются в офисах своих региональных представителей и приглашают к себе представителей организаций с необходимым комплектом документов.
Что в первую очередь запрашивает СРО при проверке?
1. Анкета члена СРО, куда включаются все основные сведения, содержащиеся в карточке предприятия:
3. Дипломы специалистов.
4. Действующие свидетельства о повышении квалификации специалистов.
5. Действующие квалификационные аттестаты специалистов, выданные учебным центром.
6. Протоколы о прохождении квалификационной аттестации по системе НОСТРОЙ (для СРО, состоящих в НОСТРОЙ).
7. Протоколы, подтверждающие прохождение аттестации специалистов в Ростехнадзоре (для допусков по особо опасным видам работ).
8. Действующий договор страхования ответственности члена СРО.
9. Выписка из ЕГРЮЛ или ЕГРИП.
На момент проведения проверки все взносы должны быть оплачены в полном объеме:
Члены СРО, имеющие допуск по работе на особо-опасных объектах, дополнительно предоставляют:
1. Информацию о наличии строительной техники для ведения работ на особо опасных объектах.
2. Протоколы Ростехнадзора по аттестации специалистов по промышленной безопасности (гарантийные письма).
Как пройти проверку?
Ключевым моментом любой проверки является доказывание организацией наличия у нее квалифицированного кадрового состава, поэтому все документы специалистов (дипломы, свидетельства о повышении квалификации, квалификационные аттестаты, протоколы Ростехнадзора) предоставляются в оригиналах, нотариальных копиях либо в виде простых копий, заверенных печатью организации. Требования к форме устанавливаются самой СРО.
Сложность прохождения проверки на прямую зависит от политики СРО в отношении своих членов. Одни СРО нацелены на долгосрочное сотрудничество и дорожат каждой организацией, состоящей у них и добросовестно оплачивающей членские взносы. Такие СРО запрашивают сканированные копии документов, не требуя предоставления оригиналов.
Другие СРО – занимают более агрессивную позицию по отношению к своими членам и начинают открыто «выкручивать им руки». В таких случаях проверки проходят в жестком режиме – запрашиваются оригиналы дипломов и повышений квалификации по каждому специалисту, иногда требуют показать специалистов «вживую».
После получения оплаты позиция СРО смягчается (например отпадает требование предоставить оригиналы дипломов), однако все прочие формальности должны быть соблюдены – договор страхования должен быть действующим, повышения квалификации и аттестация у специалистов – пройдены.
Как выбрать СРО?
Если вы еще не до конца определились с выбором СРО, то мы рекомендуем Вам выбрать некоммерческое партнерство с числом членов от 500 до 1000. Практика показывает, что такие СРО наиболее сильно заинтересованы в своих членах, дорожат ими и не станут заниматься откровенным вымогательством. Более крупные СРО, имеющие в своем активе 5-7 тыс. членов, чувствуют себя более уверенно и потому, как правило, активнее вымогают плату за прохождение проверок.
Управляющий партнер ООО «РостБизнесКонсалт» Бородин Илья Николаевич