Обеспечение фрорк что это
Обеспечение фрорк что это
Процедура регистрации Участника клиринга предусматривает присвоение Идентификатора Участника клиринга. Если Участник клиринга является Участником торгов, Идентификатор участника клиринга совпадает с Регистрационным кодом Участника торгов
Участник клиринга регистрирует в НКЦ Расчетный код (1-го уровня) с помощью Запроса на регистрацию Расчетного кода, в котором указывает тип Расчетного кода: собственный, клиентский, ДУ
Участник клиринга может зарегистрировать Торгово-клиринговый счет (ТКС) 2-го уровня для своего клиента, работающего на основании договора Поручения, в том числе являющегося Участником торгов.
НКЦ осуществляет внутренний учет, предусмотренный Законом о клиринге, на клиринговых регистрах в Клиринговой системе. На клиринговых регистрах НКЦ учитывает в разрезе Расчетных кодов 1го уровня:
НКЦ учитывает на клиринговых регистрах в разрезе Расчетных кодов 2-го уровня / Расчетных кодов 3-го уровня (в случае предоставления Участником торгов в НКЦ Заявления на регистрацию ТКС 3-го уровня, в разрезе):
Операции с обеспечением
Операции НКЦ при проведении клиринговой сессии
Ежедневно до 10:00 НКЦ проводит клиринговую сессию, в ходе которой:
Прекращение обязательств по ПФИ
Условия прекращения встречных обязательств по фьючерсным контрактам и своп контрактам:
В первую очередь прекращаются обязательства по фьючерсным контрактам и своп контрактам с более ранней датой и временем заключения (метод ФИФО)
Информация о прекращении обязательств, учитываемым по Расчетным кодам 1-го и 2-го уровня, предоставляется Участнику клиринга в составе Отчета об обязательствах по ПФИ (CCX17). Участник торгов также получает информацию о прекращении обязательств, учитываемых по Расчетным кодам 2-го и 3-го уровня в Отчете об обязательствах по ПФИ (CCX17).
Исполнение Маржинального требования
Если Единый лимит по Расчетному коду Участника клиринга (РК 1-го уровня) по итогам клиринговой сессии стал отрицательным, возникает Маржинальное требование, которое участник должен погасить до 17:30 дня возникновения
В случае неисполнения Маржинального требования по Расчетному коду НКЦ:
Обеспечение фрорк что это
Банк получателя: НКО АО НРД
БИК: 044525505
К/С: 30105810345250000505
Получатель: НКО НКЦ (АО)
Номер счета получателя: 30414810000000000911
ИНН: 7750004023
Назначение платежа: Перечисление средств обеспечения ФРОРКХХХХХ. НДС не облагается
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
ОРК, ФРОРК, TRO, OTC являются кодовыми словами и определяют соответствущий рынок
ДКУ/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
В российских рублях в Банке России
Банк получателя: Операционный департамент Банка России г. Москва
БИК: 044501002
К/С: 00000000000000000000
Получатель: НКО НКЦ (АО)
Номер счета получателя: 30414810700000000001
ИНН: 7750004023
Назначение платежа: Перечисление средств обеспечения ФРОРКХХХХХ. НДС не облагается
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
ОРК, ФРОРК, TRO, OTC являются кодовыми словами и определяют соответствущий рынок
ДКУ/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Реквизиты в российских рублях в Банке России являются дополнительными, действуют наравне с реквизитами в НКО АО НРД
В долларах США в НКО АО НРД
:56A: (Банк-посредник): JPMORGAN CHASE BANK, N.A.(SWIFT:CHASUS33)
:57A: (Банк-корреспондент): NATIONAL SETTLEMENT DEPOSITORY (HEAD OFFICE)(SWIFT: MICURUMM)
:58A: (Получатель): CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Счет получателя: /30414840300000000911
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Пример сообщения МТ202
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
В евро в НКО АО НРД
:56A: (Банк-посредник): J.P. Morgan AG, Frankfurt(SWIFT:CHASDEFX)
:57A: (Банк-корреспондент): NATIONAL SETTLEMENT DEPOSITORY (HEAD OFFICE)(SWIFT: MICURUMM)
:58A: (Получатель): CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Счет получателя: /30414978900000000911
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Пример сообщения МТ202
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
Корреспондентский счет в фунтах стерлингов в HSBC Bank Plc
Используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
74377558 with HSBC Bank Plc, London, United Kingdom (SWIFT: MIDLGB22)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в фунтах стерлингов в VTB Bank (Europe) SE
Используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
0105008429 with VTB Bank (Europe) SE (SWIFT: OWHBDEFF)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в юанях в Bank ICBC (JSC)
NEW, с 14.12.2020
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
30109156500000009530 with BANK ICBC (JSC) (CLEARING OFFICE), MOSCOW RU (SWIFT: ICBKRUMMCLR)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Корреспондентский счет в юанях в Bank of China (Russia)
Используется для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
30109156000000000009 with BANK OF CHINA (RUSSIA), MOSCOW, RUSSIA (SWIFT: BKCHRUMM)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
НКЦ осуществляет клиринг по сделкам купли-продажи ценных бумаг, сделкам РЕПО, заключаемым в Секции Фондового рынка и Секции рынка РЕПО ПАО «Московская Биржа», депозитным договорам на Рынке депозитов ПАО «Московская Биржа», внебиржевым сделкам купли-продажи ценных бумаг, сделкам своп с иностранной валютой и сделкам купли-продажи иностранной валюты.
НКЦ осуществляет клиринг, выполняя функции центрального контрагента по:
сделкам купли-продажи с кодами расчетов Т0 (за исключением сделок размещения и выкупа), K0, Yn
сделкам РЕПО с кодами расчетов T0/Yn, Ym/Yn
депозитным договорам с кодом расчетов Ym/Yn
сделкам своп с иностранной валютой и сделкам купли-продажи иностранной валюты, заключаемым с центральным контрагентом
НКЦ осуществляет клиринг без выполнения функций центрального контрагента по:
сделкам купли-продажи с кодами расчетов В0-В30, Z0
сделкам РЕПО с кодами расчетов Rb, Sn, Z0
сделкам размещения и выкупа с кодом расчетов Т0
сделкам размещения акций с кодом расчетов Х0
НКЦ осуществляет клиринг с частичным обеспечением, с полным обеспечением и клиринг без предварительного обеспечения, по сделкам, заключенным с расчетами в российских рублях и иностранной валюте.
О размере неустойки, уплачиваемой Участником клиринга в случае неисполнения на Аукционе:
В случае неисполнения Участником клиринга сделки в Режиме торгов «Размещение: Аукцион» при размещении (доразмещении) облигаций, Генеральным агентом эмитента по обслуживанию которых является Банк России, в Дату исполнения данный Участник клиринга уплачивает Минфину России неустойку в размере 0,1% от суммы сделки.
Материалы:
Формы и форматы документов и отчетов на фондовом рынке и рынке депозитов:
Утвержденный документ в формате PDF
Формы для скачивания
Контакты:
по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере
по вопросам обработки направленных запросов, кодов сообщений, возврата средств следует обращаться в Отдел оформления клиринговых операций по тел.: +7 495 287 99 35 или в Отдел проведения клиринговых операций по тел.: +7 495 705 96 13
Презентация была опубликована 8 лет назад пользователемwww.nkcbank.ru
Похожие презентации
Презентация на тему: » 04 декабря 2012 года Москва Сергей Горбаченко, Директор Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» Счета под РЕПО с ЦК (T+ и T0)» — Транскрипт:
1 04 декабря 2012 года Москва Сергей Горбаченко, Директор Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» Счета под РЕПО с ЦК (T+ и T0)
4 До 2013 (Зачисление обеспечения под РЕПО с ЦК иT+) РЕПО с ЦК и T+ 4 АП к/c НРД30401 УК УК УК УК УК УК НКЦ30403 НКЦ НКЦ НРД АП ППС УК1 (T+) (к УК1) ППС УК2 (T+) (к УК2) 30402ППС УК1 (Кол. Фонд) ППС УК2 (Кол. Фонд) НКЦ Зачисление обеспечения T+: Дт: УККт: Сумма Дт: 30407Кт: НКЦ Сумма Зачисление обеспечения T+: Дт: Кт: ППС УК (T+) Сумма Перечисление осуществляется через Торгово-клиринговую систему ASTS
5 После 2013 (Зачисление обеспечения под РЕПО с ЦК иT+) РЕПО с ЦК и T+ 5 АП к/c НРД30411 УК УК УК НКЦ НКЦ НРД АП УК1 (T0)(к УК1) УК2 (T0)(к УК2) УК3 (T0)(к УК3) УК1 (T+)(к УК1) УК2 (T+)(к УК2) УК1 (Кол. Фонд) УК2 (Кол. Фонд) НКЦ Зачисление обеспечения T+: Дт: УККт: НКЦ Сумма или Дт: к/с НРДКт: НКЦ Сумма Зачисление обеспечения T+: Дт: Кт: УК (T+) Сумма
6 После 2013 (Внесение обеспечения под T0) РЕПО с ЦК и T+ 6 АП к/c НРД30411 УК УК УК НКЦ НКЦ НРД АП УК1 (T0)(к УК1) УК2 (T0)(к УК2) УК3 (T0)(к УК3) УК1 (T+)(к УК1) УК2 (T+)(к УК2) УК1 (Кол. Фонд) УК2 (Кол. Фонд) НКЦ Внесение обеспечения под T0: Дт: УККт: НКЦ Сумма Внесение обеспечения под T0: Дт: Кт: УК (T0) Сумма Дт: УККт: НКЦ делается автоматически перед началом торгов на всю сумма остатка УК
7 После 2013 (Расчеты по итогам клиринга) РЕПО с ЦК и T+ 7 АП к/c НРД30411 УК УК УК НКЦ НКЦ НРД АП УК1 (T0)(к УК1) УК2 (T0)(к УК2) УК3 (T0)(к УК3) УК1 (T+)(к УК1) УК2 (T+)(к УК2) УК1 (Кол. Фонд) УК2 (Кол. Фонд) НКЦ Расчеты по итогам клиринга: Дт: УК Кт: Сумма Или Дт: Кт: УК Сумма
8 После 2013 (Возврат обеспечения под T0) РЕПО с ЦК 8 АП к/c НРД30411 УК УК УК НКЦ НКЦ НРД АП УК1 (T0)(к УК1) УК2 (T0)(к УК2) УК3 (T0)(к УК3) УК1 (T+)(к УК1) УК2 (T+)(к УК2) УК1 (Кол. Фонд) УК2 (Кол. Фонд) НКЦ Внесение обеспечения под T0: Дт: НКЦКт: УК Сумма Возврат обеспечения под T0: Дт: УК (T0) Кт: 30416Сумма Дт: УК (T0) Кт: делается автоматически по окончании торгов на всю сумма остатка на УК (T0).
9 СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Контакты: Tел.:+7 (495) Сайт:
Что такое НРД и НКЦ
Рынок ценных бумаг имеет свою инфраструктуру, в которой, помимо биржи, также существуют профессиональные участники, отвечающие за хранение ценных бумаг — депозитарии, и участники, отвечающие за систему взаиморасчётов между участниками торгов — клиринговые центры.
Московская биржа является крупнейшей биржей в России и представляет собой группу компаний, которые в ходе совместной деятельности обеспечивают оптимальный и эффективный ход торгов. В группу компаний Московской биржи входит свой депозитарий и свой клиринговый центр, которые являются крупнейшими в стране и имеют статус системообразующих. НРД — «Национальный расчётный депозитарий» — выполняет функцию депозитария, в котором ведётся учёт торгуемых ценных бумаг на специальных счетах депо. Причём брокерские компании и иные участники торгов открывают данные счета депо в НРД для осуществления биржевых торгов. А НКЦ — «Национальный Клиринговый Центр» — выполняет функцию клирингового центра, осуществляя распределение прав и обязательств участников торгов. Однако функционал данных организаций на этом не завершается и имеет массу особенностей, о которых необходимо иметь представление.
Национальный Клиринговый Центр (НКЦ)
Небанковская кредитная организация — центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), сокращённое наименование НКО НКЦ (АО), выполняет функцию клирингового центра и является Центральным контрагентом (ЦК) на фондовом, срочном и валютном рынках. Функция ЦК предусматривает то, что НКЦ является контрагентом в каждой заключаемой сделке, выступая продавцом для каждого покупателя, и наоборот. Т.е. торги реализуются именно с ЦК, функцию которого выполняет НКЦ, выступая своего рода посредником и промежуточным звеном между покупателями и продавцами. НКЦ является системно значимым ЦК, получив данный статус в 2017 г. НКЦ обеспечивает расчёты при торгах на Московской бирже, гарантируя их надёжность.
НКЦ образовался в 2005 г. как организация, созданная для осуществления расчётов на биржевых рынках ММВБ, причём с 2007 г. НКЦ выполняет функцию клиринга на валютном рынке ММВБ, а с 2011 г. — на фондовом, а также взял аналогичный функционал на срочном рынке в 2012 г. После слияния бирж ММВБ и РТС и образования Московской биржи в НКЦ вошли Расчётная палата РТС и ЗАО «Клиринговый центр РТС», образовав единую структуру в рамках объединённой биржевой группы. Московская биржа является единственным акционером НКЦ, осуществляя контроль над клиринговой организацией.
Ключевой задачей НКЦ является обеспечение стабильности и надёжности торгов за счёт управления рисками и предоставления оптимизированных клиринговых услуг, позволяющих рационально распределять средства участников торгов.
Функционал ЦК позволил НКЦ сделать возможным частичное депонирование денежных средств и послужил переходу на режим отложенной поставки Т+. Также НКЦ формирует дисконтирующие коэффициенты, позволяющие осуществлять контроль риска при маржинальной торговле. Кроме того, контролируя риск, НКЦ совместно с профессиональными участниками образовали фонд для покрытия возможных обязательств по сделкам участников торгов. НКЦ обладает ещё и банковской лицензией, что обеспечивает организации доступ к ликвидности ЦБ, а также дополнительную надёжность, так как ЦБ осуществляет контроль деятельности данной организации. Таким образом, НКЦ обеспечивает стабильный клиринг на всех рынках Московской биржи и является гарантом исполнения всех сделок, выступая в роли ЦК.
Национальный расчётный депозитарий (НРД)
Небанковская кредитная организация «Национальный расчётный депозитарий», являющийся центральным российским депозитарием, который обеспечивает учёт и хранение ценных бумаг участников торгов, предоставляет специализированные счета депо, осуществляет кредитование в счёт ценных бумаг, а также позволяет акционерам реализовывать свои права посредством организации электронных голосований акционеров при проведении собраний акционеров.
Изначально в 1996 г. биржей ММВБ и её партнерами была образована ЗАО «Расчётная палата ММВБ», которая реализовывала расчётные операции биржи ММВБ, а год спустя, в 1997 г., биржа ММВБ создала Национальный депозитарный центр (НДЦ), который должен был предоставлять депозитарные услуги для рынка облигаций, но постепенно охватил и операции с акциями. В 2010 г. был образован НРД путём слияния РП и НДЦ, которые и послужили базисом для образования крупнейшего в стране депозитарного центра. В 2014 г. НРД получил статус системно значимого депозитария.
НРД обеспечивает учёт внебиржевых сделок, присваивает коды ISIN и CFI для ценных бумаг, сопровождает IPO, а также совместно с агентством «Интерфакс» реализует цену хранения корпоративной информации, позволяющий обрабатывать поступающую корпоративную информацию.
НРД способствовал привлечению зарубежных инвесторов на биржевые торги, так как крупнейшие депозитарии ClearStream и EuroClear открыли счета в российском НРД, что облегчило процедуру привлечения международных инвесторов на биржевые торги Московской биржи.
Таким образом, НРД в наши дни выполняет не только функцию центрального депозитария, но и обеспечивает целый ряд пост-трейдинговых услуг, способствуя удобной и эффективной торговле на Московской бирже.
НКЦ и НРД выполняют функции клиринга и депозитарного центра в группе компаний Московской биржи, а также, являясь системно значимыми участниками рынка ценных бумаг, развивают ряд проектов, способствующих повышению качества и надёжности биржевых операций.
Чтобы не пропустить ничего важного, подпишитесь на нашу рассылку — интересные статьи и актуальные предложения будут приходить прямо на вашу электронную почту. Сделать это можно буквально в два клика — с помощью специальной формы внизу страницы.
Обеспечение фрорк что это
Банк получателя: НКО АО НРД
БИК: 044525505
К/С: 30105810345250000505
Получатель: НКО НКЦ (АО)
Номер счета получателя: 30414810000000000911
ИНН: 7750004023
для валютного рынка: Перечисление средств обеспечения ОРКХХХХХ. НДС не облагается
для фондового рынка: Перечисление средств обеспечения ФРОРКХХХХХ. НДС не облагается
для срочного рынка: Перечисление Обеспечения по договору N ДКУ/XXXXX/XX от DD.ММ.YYYY. Код раздела клирингового регистра RRRRRRR. НДС не облагается
для товарного рынка: Перечисление средств обеспечения TROХХХХХ. НДС не облагается
для рынка СПФИ: Перечисление средств обеспечения OTCХХХХХ. НДС не облагается
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
ОРК, ФРОРК, TRO, OTC являются кодовыми словами и определяют соответствующий рынок
ДКУ/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
В российских рублях в Банке России
Банк получателя: Операционный департамент Банка России г. Москва
БИК: 044501002
К/С: 00000000000000000000
Получатель: НКО НКЦ (АО)
Номер счета получателя: 30414810700000000001
ИНН: 7750004023
для валютного рынка: Перечисление средств обеспечения ОРКХХХХХ. НДС не облагается
для фондового рынка: Перечисление средств обеспечения ФРОРКХХХХХ. НДС не облагается
для срочного рынка: Перечисление Обеспечения по договору N ДКУ/XXXXX/XX от DD.ММ.YYYY. Код раздела клирингового регистра RRRRRRR. НДС не облагается
для товарного рынка: Перечисление средств обеспечения TROХХХХХ. НДС не облагается
для рынка СПФИ: Перечисление средств обеспечения OTCХХХХХ. НДС не облагается
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
ОРК, ФРОРК, TRO, OTC являются кодовыми словами и определяют соответствущий рынок
ДКУ/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Реквизиты в российских рублях в Банке России являются дополнительными, действуют наравне с реквизитами в НКО АО НРД
Корреспондентский счет в долларах США (JPMorgan Chase Bank)
—> Также используются для фондового и срочного рынка в случае перехода на Иное обеспечение
400759950 with JPMorgan Chase Bank, New York, USA (SWIFT: CHASUS33)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
Назначение платежа для срочного рынка:
:72:/BNF/FORTSRRRRRRR UNDER AGR DKU/XXX
//XX/XX FROM DD.ММ.YYYY
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
DKU/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в долларах США (Bank of New York Mellon)
—> Также используются для фондового и срочного рынка в случае перехода на Иное обеспечение
8900647310 with The Bank of New York Mellon, New York, USA (SWIFT: IRVTUS3N)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
Назначение платежа для срочного рынка:
:72:/BNF/FORTSRRRRRRR UNDER AGR DKU/XXX
//XX/XX FROM DD.ММ.YYYY
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
DKU/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
В долларах США в НКО АО НРД
Используется для фондового рынка (Индивидуальное клиринговое обеспечение)
:56A: (Банк-посредник): JPMORGAN CHASE BANK, N.A.(SWIFT:CHASUS33)
:57A: (Банк-корреспондент): NATIONAL SETTLEMENT DEPOSITORY (HEAD OFFICE)(SWIFT: MICURUMM)
:58A: (Получатель): CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Счет получателя: /30414840300000000911
Назначение платежа для фондового рынка:
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Пример сообщения МТ202
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
Корреспондентский счет в Евро (JPMorgan AG)
—> Также используются для фондового и срочного рынка в случае перехода на Иное обеспечение
6231606713 with JPMorgan AG, Frankfurt am Main, Germany (SWIFT: CHASDEFX)
IBAN: DE13501108006231606713
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
Назначение платежа для срочного рынка:
:72:/BNF/FORTSRRRRRRR UNDER AGR DKU/XXX
//XX/XX FROM DD.ММ.YYYY
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
DKU/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг
DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг
RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
В евро в НКО АО НРД
Используется для фондового рынка (Индивидуальное клиринговое обеспечение)
:56A: (Банк-посредник): J.P. Morgan AG, Frankfurt(SWIFT:CHASDEFX)
:57A: (Банк-корреспондент): NATIONAL SETTLEMENT DEPOSITORY (HEAD OFFICE)(SWIFT: MICURUMM)
:58A: (Получатель): CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Счет получателя: /30414978900000000911
Назначение платежа для фондового рынка:
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Пример сообщения МТ202
:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
Корреспондентский счет в фунтах стерлингов в HSBC Bank Plc
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
74377558 with HSBC Bank Plc, London, United Kingdom (SWIFT: MIDLGB22)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в фунтах стерлингов в VTB Bank (Europe) SE
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
0105008429 with VTB Bank (Europe) SE (SWIFT: OWHBDEFF)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в швейцарских франках
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
11210451.0001 with Gazprombank (Switzerland) Limited, Switzerland (SWIFT: RKBZCHZZ)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
:57A://SW086605
RKBZCHZZ
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в юанях в Bank ICBC (JSC)
NEW, с 14.12.2020
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
30109156500000009530 with BANK ICBC (JSC) (CLEARING OFFICE), MOSCOW RU (SWIFT: ICBKRUMMCLR)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Корреспондентский счет в юанях в Bank of China (Russia)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
30109156000000000009 with BANK OF CHINA (RUSSIA), MOSCOW, RUSSIA (SWIFT: BKCHRUMM)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Корреспондентский счет в гонконгских долларах
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
01287560122074 with Bank of China (Hong Kong) Limited, Hong Kong (SWIFT: BKCHHKHH)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в японских иенах
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
0141531517 with JPMorgan Chase Bank N.A., Tokyo Branch (SWIFT: CHASJPJT)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в турецких лирах
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
9159-00442146-351 with DenizBank A.S. (Turkey) (SWIFT: DENITRIS)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в казахстанских тенге
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
KZ60914992013KZ00010 with SB SBERBANK JSC, ALMATY, KAZAKHSTAN (SWIFT: SABRKZKA)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в белорусских рублях в BELVEB
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
BY64BELB17027952750030226000 with BANK BELVEB OJSC, MINSK, BELARUS (SWIFT: BELBBY2X)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в белорусских рублях в BPS-SBERBANK
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение
BY20BPSB17025829000159330000 with BPS-SBERBANK, MINSK, BELARUS (SWIFT: BPSBBY2X)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
Корреспондентский счет в золоте (Локо Лондон)
Используется для валютного рынка и Единого пула (Иное обеспечение)
03920 with JPMorgan Chase Bank N.A., London Branch (SWIFT: CHASGB2L)
Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)
Назначение платежа для валютного рынка:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX
XXXXX – Расчетный код Участника клиринга
Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»
SWIFT-код НКЦ: NCCBRUMM
НКЦ обращает Ваше внимание на то, что в соответствии с Правилами клиринга НКЦ Участник клиринга при перечислении денежных средств в соответствующей валюте для депонирования и расчетов с НКЦ по итогам клиринга обязан указывать в назначении платежа номер Расчетного кода либо Расчетного кода 2-го уровня.
Поступившие в НКЦ платежные документы с указанными в назначении платежа Расчетными кодами обрабатываются автоматически. В случае неуказания в платежных документах Расчетных кодов и информации о назначении перечисленных денежных средств поступившие суммы, как правило, зачисляются на счета «до выяснения», что предполагает ручную обработку таких платежных документов. В таком случае НКЦ не может гарантировать, что поступившие денежные средства будут своевременно учтены при расчете Единого лимита и использованы для расчетов.
Образцы заполнения поля «Назначение платежа» при перечислении денежных средств на счета НКЦ:
Рублевое платежное поручение:
«Перечисление средств обеспечения ОРКXXXXX. НДС не облагается»
где XXXXX – Расчетный код Участника клиринга, ОРК является кодовым словом для зачисления обеспечения на валютный рынок
Валютное платежное поручение:
Для организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, использующих сообщение формата МТ202 и/или МТ103
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT
// CODE UVRXXXXX
Для организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, использующих сообщение формата МТ103
:70:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT
// CODE UVRXXXXX
где XXXXX – Расчетный код Участника клиринга, UVR является кодовым словом для зачисления обеспечения на валютный рынок
Иностранные расчетные банки
НКЦ с целью увеличения операционного дня по евро, а также ускорения прохождения платежей в евро, исполняет нетто-требования Участников клиринга с корреспондентских счетов в евро в тех иностранных расчетных банках, в которых открыты корреспондентские счета большинства Участников клиринга, а именно:
| Наименование расчетного банка | SWIFT code |
|---|---|
| JPMorgan AG, Frankfurt | CHASDEFX |
| DEUTSCHE BANK | DEUTDEFF |
| VTB Bank (Europe) SE | OWHBDEFF |
| Commerzbank AG | COBADEFF |
| RAIFFEISEN BANK INTERNATIONAL AG | RZBAATWW |
Внимание: Внесение обеспечения в евро Участниками клиринга допускается только на счет в JPMorgan AG, Frankfurt
Назначение платежа для внесения средств на Расчетный код 2-го уровня
Рублевое платежное поручение:
«Перечисление средств обеспечения ОРКМ2XXXXXYYYYY. НДС не облагается»
Валютное платежное поручение:
:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRМ2XXXXXYYYYY
где XXXXX – Расчетный код 1-го уровня
YYYYY – Расчетный код 2-го уровня
Рекомендации
Рекомендуемое заполнение документов PAYPROPRQ и CURRETURN по казахстанским тенге
для резидентов Республики Казахстан:
наименование банка Получателя
город, страна Получателя
для нерезидентов Республики Казахстан:
наименование банка Получателя
город, страна Получателя
Если Участник клиринга не имеет счета в казахстанских тенге, открытого напрямую в казахстанском банке, а работает через банк-корреспондент, то порядок заполнения поля 57 аналогичен порядку заполнения поля 58