Номер договора с кредитной организацией при наличии что это

Номер договора с кредитной организацией при наличии что это

Порядок заполнения Сведений о договоре

Поле «Номер Сведений о договоре» заполняется Банком заемщика (займодавца).

Номер состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой, и включает 18 разрядов. При отсутствии информации в соответствующем разряде номера должна быть проставлена цифра «0».

В первой части номера, состоящей из восьми разрядов, проставляется порядковый номер Сведений о договоре в Банке заемщика (займодавца), формируемый слева направо следующим образом:

Если Банк заемщика (займодавца) является уполномоченным банком (головным офисом уполномоченного банка), во второй части номера, состоящей из четырех разрядов, проставляются первые четыре цифры регистрационного номера Банка заемщика (займодавца), в третьей части номера, состоящей из четырех разрядов, проставляются нули, например: «0030/0000».

Если Банк заемщика (займодавца) является филиалом уполномоченного банка, во второй и третьей частях номера проставляется полный регистрационный номер Банка заемщика (займодавца), например: «0030/0002».

Номер Сведений о договоре, присвоенный Банком заемщика (займодавца) при их первоначальном оформлении, переносится Банком заемщика (займодавца) на представляемые клиентом в соответствии с пунктом 2.3 настоящей Инструкции дополнения к Сведениям о договоре и сохраняется в неизменном виде до закрытия Банком заемщика (займодавца) Сведений о договоре и досье по кредитному договору.

В строке «N ______ от ______________» указываются номер и дата подписания кредитного договора. При отсутствии у кредитного договора номера, первая часть строки может не заполняться.

Строка «Изм. N └─┘└─┘» заполняется клиентом в случае,

установленном пунктом 2.3 настоящей Инструкции, проставлением

порядкового номера дополнений к Сведениям о договоре. При первом

составлении и представлении Сведений о договоре в Банк заемщика

(займодавца) данная строка не заполняется.

В строке «Дополнительное соглашение к кредитному договору N __ от «__» ____________ ___ г.» указываются номер и дата заключения дополнительного соглашения к кредитному договору, на основании которого составлены дополнения к Сведениям о договоре. При отсутствии у дополнительного соглашения к кредитному договору номера первая часть строки не заполняется. В случае составления дополнений к Сведениям о договоре в связи с изменением иной информации, содержащейся в Сведениях о договоре, данная строка не заполняется.

В основной части Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре) указываются:

По кредитному договору, участниками которого являются несколько резидентов, Сведения о договоре составляет и представляет в Банк заемщика (займодавца):

По кредитному договору, заключенному клиентом с несколькими иностранными контрагентами, в пункте 6 указывается наименование организатора, координатора или платежного агента по кредиту (займу) по выбору клиента, а также наименование и код страны его регистрации;

Если условиями кредитного договора предусмотрено получение (предоставление) кредита (займа) в одной иностранной валюте, или общая сумма кредита (займа), получаемого (предоставляемого) в нескольких иностранных валютах, установлена в одной иностранной валюте, в пункте 7 указывается код одной иностранной валюты (валюта договора) и общая сумма кредита (займа) в целых единицах указанной валюты договора.

Если условиями кредитного договора предусмотрено получение (предоставление) кредита (займа) в нескольких иностранных валютах и не установлена общая сумма кредита (займа) в одной иностранной валюте, в пункте 7 указываются коды всех предусмотренных кредитным договором иностранных валют (валюты договора) и суммы кредита (займа) в целых единицах каждой из указанных в графе 7.1 иностранных валют.

В случае получения (предоставления) кредита (займа) в рамках кредитной линии отдельными траншами, предоставление которых обусловлено определенными условиями, в графе 7.2 пункта 7 указывается установленная кредитным договором максимально возможная общая сумма получаемых (предоставляемых) средств в иностранной валюте в рамках кредитной линии, а при невозможности ее определения делается запись «Кредитная линия».

Если условиями договора предусмотрено получение (предоставление) средств как в иностранных валютах, так и в валюте Российской Федерации, в пункте 7 указываются только коды иностранных валют и суммы средств, получаемых (предоставляемых) в иностранных валютах.

По кредитному договору, участниками которого являются несколько резидентов, условиями которого не установлен платежный агент, организатор или координатор по кредитному договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, в пункте 7 указывается только сумма средств в иностранной валюте, соответствующая доле участия клиента;

Срок договора и срок погашения транша указываются в полных месяцах;

графа 1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлена фиксированная процентная ставка. В графе указывается размер процентной ставки в процентах годовых;

графа 2 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлен размер процентной ставки на основе ставки ЛИБОР.

В графе указываются следующие условные обозначения (коды) процентной ставки, установленной на основе ставки ЛИБОР для валюты договора, указанной в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре):

графа 3 заполняется по кредитным договорам, предусматривающим отличные от указанных в графах 1 и 2 схемы расчета процентной ставки. В графе указывается наименование и краткое описание схемы расчета процентной ставки по кредиту (займу);

графа 4 заполняется по кредитным договорам, предусматривающим процентные надбавки (поправочные коэффициенты, дополнительные платежи) сверх процентных ставок, указанных в графах 1, 2 или 3 пункта 10.

Размер дополнительных платежей указывается в процентах годовых;

графа 5 заполняется по кредитным договорам, предусматривающим фиксированные размеры штрафных процентов, начисляемых на просроченные процентные платежи. Размер штрафных процентов указывается в процентах годовых;

в графе 6 указываются в соответствии с условиями кредитного договора прочие (дополнительные) платежи в счет исполнения обязательств по кредитному договору в целых единицах валюты, указанной в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре), или в процентах годовых.

При отсутствии в кредитном договоре соответствующих процентных и иных платежей, в соответствующих графах пункта 10 проставляется символ «X»;

пункт 11 заполняется по состоянию на дату, предшествующую дате представления клиентом в Банк заемщика (займодавца) Сведений о договоре, а также дополнений к Сведениям о договоре в связи с дополнительным соглашением к кредитному договору.

В пункте 11.1 указываются суммы фактически осуществленных платежей в иностранной валюте и суммы изменения задолженности по основному долгу по кредитному договору по иным основаниям, предусмотренным законодательством, отличным от исполнения обязательств путем платежа в иностранной валюте, перечень которых указан в Приложении 7 к настоящей Инструкции.

Данные суммы отражаются в целых единицах соответствующей валюты договора, указанной в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре).

Если операции по кредитному договору осуществлялись в иных валютах, пересчет в соответствующую валюту договора производится с использованием курса рубля к соответствующим иностранным валютам, установленному Банком России на дату осуществления платежа или дату изменения задолженности, если иное не установлено валютной оговоркой к кредитному договору.

При наличии в кредитном договоре валютной оговорки пересчет производится на основании валютной оговорки, указанной в пункте 12.5 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре).

При представлении дополнений к Сведениям о договоре в связи с дополнительным соглашением к кредитному договору пункт 11.1 заполняется клиентом с учетом ранее представленной в Банк заемщика (займодавца) информации обо всех осуществленных операциях по кредитному договору. При изменении валюты договора (одной из валют договора) пересчет сумм ранее осуществленных операций в соответствующую валюту договора производится в соответствии с условиями дополнительного соглашения к кредитному договору.

При отсутствии соответствующих операций данный пункт либо отдельные его графы не заполняются;

Даты указываются полностью, в формате «ДД.ММ.ГГГГ», например: 01.12.2002.

Если в кредитном договоре не определены конкретные даты и суммы платежей или даты окончания льготного периода, клиентом в зависимости от установленной периодичности платежей и иных условий определяются расчетные сроки и суммы платежей. При этом в качестве расчетного срока указывается последний календарный день месяца, в котором предполагаются соответствующие платежи либо окончание льготного периода;

поле 1 «Суммы платежей по датам их осуществления» пункта 11.2.1 заполняется в соответствии с графиком, если он предусмотрен в кредитном договоре или на основании расчетных данных о датах и суммах предстоящих платежей по получению (предоставлению) кредита (займа);

поле 2 «Описание особых условий» пункта 11.2.1 заполняется кратким описанием в произвольной форме особых условий (порядка) получения (предоставления) кредита (займа) в случае их наличия в кредитном договоре;

в графах подпункта 3.1 пункта 11.2.2 указывается, в случае наличия таких условий в кредитном договоре, дата первого платежа после окончания льготного периода.

При этом под льготным периодом понимается:

— период, в течение которого погашение основной суммы долга не производится либо кредитное соглашение не считается нарушенным в случае просроченных платежей по погашению основного долга;

— период, в течение которого не начисляются проценты на использованную часть кредита либо кредитное соглашение не считается нарушенным в случае просроченных процентных платежей;

в графах подпункта 3.2 пункта 11.2.2 указывается, в случае наличия соответствующих условий в кредитном договоре, один из следующих кодов:

поле 4 «Суммы платежей по датам их осуществления» пункта 11.2.2 заполняется в соответствии с графиком, если он предусмотрен в кредитном договоре, или на основании расчетных данных о датах и суммах предстоящих платежей в иностранной валюте в погашение основного долга и в счет уплаты процентных платежей;

поле 5 «Описание особого порядка платежей» пункта 11.2.2 заполняется кратким описанием в произвольной форме особого порядка осуществления платежей в счет погашения основного долга и / или уплаты процентных платежей по полученному (предоставленному) кредиту (займу), в случае его наличия в кредитном договоре;

в пункте 12 указывается следующая дополнительная информация по кредитному договору:

в пункте 12.1 проставляется символ «X» в поле, соответствующем статусу иностранного кредитора по кредитному договору;

в пункте 12.2 проставляется символ «X» в случае, если кредитор (займодавец) (один из кредиторов (займодавцев)) находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования, то есть обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему (кредитору, займодавцу) не менее 10 процентов голосов в управлении. В других случаях пункт 12.2 не заполняется;

в пункте 12.3 указывается сумма залогового или другого обеспечения кредита (займа), предусмотренного условиями кредитного договора. Данные указываются в целых единицах валюты договора (валют договора), указанной в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре;

в графах 2 и 3 указываются наименование и цифровые коды стран регистрации всех иностранных кредиторов по договору в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 27 декабря 1995 г. N 641;

в графе 4 указывается цифровой код валюты договора (валют договора), указанной в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре;

в графе 5 указываются суммы привлекаемых средств в целых единицах соответствующей валюты договора, указанной в графе 4 пункта 12.4;

графа 6 заполняется в случае отсутствия в кредитном договоре информации для заполнения граф 4 и 5 пункта 12.4. В данной графе указываются предусмотренные кредитным договором доли участия иностранных кредиторов (в процентах), коды стран регистрации которых приведены в графе 2, в общей сумме кредита (займа) в иностранной валюте;

пункт 12.5 заполняется, если условиями кредитного договора предусмотрен особый порядок пересчета валюты платежа в валюту договора. Данный пункт заполняется в том виде, как указано в условиях кредитного договора;

пункт 13 заполняется в случае оформления Сведений о договоре после перехода из другого Банка заемщика (займодавца). Указывается номер Сведений о договоре, закрытых предыдущим Банком заемщика (займодавца) в связи с представлением клиентом Заявления в соответствии с пунктом 2.7.1 настоящей Инструкции.

Лист 3 Сведений о договоре заполняется и ведется Банком заемщика (займодавца) в электронном виде на основании информации, представляемой клиентом и Банком в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

В пункте 14 указываются следующие данные о платежах в иностранной валюте, осуществленных по кредитному договору как через счета в Банке заемщика (займодавца), так и через счета в Банке, начиная с даты оформления Сведений о договоре:

При списании средств со счета клиента указывается сумма без учета комиссионного вознаграждения уполномоченного банка;

графа 6 заполняется Банком заемщика (займодавца) на основании информации клиента, содержащейся в графе 7 Справки о содержании операции или графе 7 Реестра.

При отсутствии информации в графе 7 Справки о содержании операции или в графе 7 Реестра Банк заемщика (займодавца) в графе 6 указывает:

по платежам, осуществленным клиентом через счета в Банке, графа 7 заполняется с учетом данных графы 8 Реестра;

Регистрационный номер уполномоченного банка заполняется в соответствии с требованиями, приведенными в порядке формирования номера Сведений о договоре.

Пункт 15 заполняется Банком заемщика (займодавца) на основании данных раздела 1 Справки о состоянии задолженности по кредитному договору, представляемой клиентом в соответствии с пунктом 2.5 настоящей Инструкции.

При отсутствии сведений данный пункт не заполняется.

Пункт 16.1 заполняется Банком заемщика (займодавца) не позднее 14 числа каждого месяца по каждой валюте договора, код которой указан в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре с учетом требований пункта 3.6 настоящей Инструкции. При этом, графа «по данным клиента» заполняется в следующем порядке:

данные по состоянию на конец квартала заполняются на основании информации, представленной клиентом в Банк заемщика (займодавца) в соответствии с пунктом 2.5 настоящей Инструкции (Раздел 2 Приложения 5 к настоящей Инструкции);

Пункты 16.1.1 и 16.2 заполняются Банком заемщика (займодавца) ежеквартально на основании информации, представляемой клиентом в соответствии с пунктом 2.5 настоящей Инструкции (Раздел 2 Приложения 5 к настоящей Инструкции). При отсутствии указанных сведений пункты 16.1.1 и 16.2 не заполняются.

Пункт 17 заполняется Банком заемщика (займодавца) ежемесячно на основании данных пунктов 7, 11.1, 14, 15 Сведений о договоре.

При невозможности определения общей суммы получаемых (предоставляемых) средств в иностранной валюте по кредитному договору (в пункте 7 Сведений о договоре указано «Кредитная линия»), пункт 17 не заполняется.

Пункт 18 заполняется Банком заемщика (займодавца) в течение 3 рабочих дней с даты выявления нарушения валютного законодательства Российской Федерации клиентом, осуществляющим валютные операции по кредитному договору.

Пункт 19 используется Банком заемщика (займодавца) для указания даты и основания закрытия Сведений о договоре и досье по кредитному договору.

Дата указывается в формате «ДД.ММ.ГГГГ», например: 01.12.2002.

В зависимости от порядка закрытия Сведений о договоре и досье по кредитному договору в качестве основания закрытия указываются следующие номера пунктов (подпунктов) настоящей Инструкции:

В пункте 19 Банком заемщика (займодавца) при необходимости может быть отражена также дополнительная информация по кредитному договору.

Источник

Номер договора с кредитной организацией при наличии что это

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Указание ЦБР от 9 февраля 2009 г. № 2181-У “О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России”

Настоящее Указание на основании статьи 76 Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; “Российская газета” от 31 декабря 2008 года) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 9 февраля 2009 года N 4) устанавливает порядок представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России.

1.1. Связанных с передачей недвижимого имущества кредитной организации в аренду, залог, с внесением его в качестве вкладов в уставный капитал третьих лиц, с распоряжением таким имуществом иным образом, а также связанных с заменой недвижимого имущества, находящегося в залоге у кредитной организации, на иной предмет залога или иной вид обеспечения;

1.3. Связанных с исполнением своих обязательств по полученным кредитам (займам), депозитам, договорам купли-продажи с совершением позднее обратной сделки, а также по иным сделкам, если балансовая стоимость обязательства или группы связанных обязательств по таким сделкам составляет более 1 процента балансовой стоимости пассивов кредитной организации, определяемой как сумма статей “Всего обязательств” и “Всего источников собственных средств” Разработочной таблицы;

1.4. Связанных с переводом денежных средств в иностранные банки, если сумма перевода или группа связанных переводов составляет более 1 процента от балансовой стоимости активов кредитной организации;

1.5. С заинтересованными или аффилированными в отношении кредитной организации лицами, определяемыми в соответствии с федеральным законом, либо с лицами, в отношении которых кредитная организация в соответствии с федеральным законом является заинтересованным лицом, либо с лицами, в отношении которых кредитная организация имеет возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые их органами управления, либо с лицами, которые имеют возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации, в случае если такие сделки (операции) совершаются на сумму, составляющую более 0,5 процента балансовой стоимости активов (пассивов) кредитной организации;

1.6. Для определения процентного соотношения сделок (операций), указанных в подпунктах 1.2-1.5 настоящего пункта, в течение отчетного месяца используется отчетность по состоянию на 1-е число этого месяца.

2. Руководитель кредитной организации представляет уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию о размере вознаграждения, выплачиваемого кредитной организацией единоличному и коллегиальному исполнительным органам, а также информацию и документы, которые касаются деятельности кредитной организации по вопросам кредитования, в том числе об осуществленных и планируемых объемах кредитования и его условиях, и по вопросам предоставления гарантий, управления активами и пассивами (требованиями и обязательствами), а именно:

баланс с использованием формы отчетности 0409101 “Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации”, установленной Указанием Банка России N 1376-У;

информацию о совершенных сделках (операциях) (в разрезе сделок (операций), указанных в пункте 1 настоящего Указания;

выписки по балансовым счетам по учету сделок (операций);

протоколы заседаний органов управления кредитной организации, а также органов кредитной организации, принимающих решения по вопросам кредитования, управления ее активами и пассивами;

бухгалтерскую отчетность заемщиков, эмитентов, принципалов, должников или ее отдельные разделы (показатели), иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения. Указанная информация, в случае соответствующего запроса уполномоченного представителя Банка России, может представляться по форме приложения 5 к настоящему Указанию;

иную информацию и документы.

3. Информация и документы, указанные в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, представляются руководителем кредитной организации в следующем порядке:

Информация в электронном виде представляется в порядке, определенном Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У “О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 года N 10558 (“Вестник Банка России” от 2 марта 2005 года N 12, от 5 декабря 2007 года N 67).

5. В случае отсутствия документов (информации) и(или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в срок, установленный запросом уполномоченного представителя Банка России, руководитель кредитной организации должен представить уполномоченному представителю Банка России до истечения указанного в запросе срока предоставления документов (информации) письменное объяснение причин неисполнения запроса.

6. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального опубликования в “Вестнике Банка России”.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 февраля 2009 г.

Регистрационный N 13380

Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 9 февраля 2009 г. N 2181-У
“О порядке представления
кредитными организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России”

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ (ОПЕРАЦИЯХ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ С НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ
по состоянию на “___” __________ ______ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2) в отношении совершенных сделок (операций).

2. В графе 3 указываются виды сделок (операций) в соответствии с нижеприведенной классификацией:

3. В графе 4 указывается в том числе наименование:

лица, в обеспечение обязательств которого кредитной организацией было передано в качестве предмета залога недвижимое имущество;

Указанные наименования приводятся для:

4. В графе 5 по каждому контрагенту кредитной организации указывается:

5. В графе 6 недвижимое имущество указывается по стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете кредитной организации.

6. В графе 7 указывается стоимость недвижимого имущества по соответствующему договору (на передачу в аренду, в качестве предмета залога, вклада в уставный капитал), если стоимость недвижимого имущества по договору отличается от стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете кредитной организации.

7. В графе 8 указывается:

Для сделок (операций), связанных с передачей недвижимого имущества в аренду, указанная графа не заполняется.

8. В графе 9 указываются сроки:

окончания договора аренды;

исполнения по соответствующим договорам обязательств, в обеспечение которых передано в залог недвижимое имущество;

завершения операций по передаче недвижимого имущества в оплату вклада в уставный капитал.

9. В графе 10 приводится ставка (в процентах годовых), указанная в договоре по передаче недвижимого имущества в аренду или в договоре, в соответствии с которым обязательства кредитной организации (ее клиента-контрагента) обеспечиваются переданным в качестве предмета залога недвижимым имуществом.

10. В графе 11 отражается периодичность выплат по ставке, указанной в графе 10. Информация отражается с использованием следующих кодов:

Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 9 февраля 2009 г. N 2181-У
“О порядке представления
кредитными организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России”

СВЕДЕНИЯ О ГАРАНТИЯХ (ПОРУЧИТЕЛЬСТВАХ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на “___” __________ ______ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2) в отношении совершенных сделок (операций).

3. В графах 2 и 9 указывается наименование принципала (должника) и бенефициара:

4. В графах 3 и 10 по каждому принципалу (должнику), бенефициару указывается:

5. В графах 4 и 11 указываются все основные виды экономической деятельности принципала (должника), бенефициара (не более 5) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).

6. В графах 5 и 12 указывается характер отношений принципала (должника), бенефициара с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:

7. В графе 6 указывается вид обязательства перед бенефициаром в соответствии с нижеприведенной классификацией:

Графа заполняется на основе информации, указанной в договоре между принципалом и бенефициаром.

8. В случае если в графе 6 указывается “КР”, то в графе 7 указывается информация о цели получения кредита (займа) у бенефициара.

Приложение 3
к Указанию ЦБР
от 9 февраля 2009 г. N 2181-У
“О порядке представления
кредитными организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России”

ИНФОРМАЦИЯ О СРОЧНЫХ СДЕЛКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на “___” __________ ______ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2) в отношении совершенных сделок (операций).

2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:

3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:

4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).

5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:

6. В графе 6 указывается вид финансового инструмента в соответствии с нижеприведенной классификацией:

7. В графе 7 указывается цель сделки в соответствии с нижеприведенной классификацией:

8. В графе 8 указывается информация о типе сделки: поставочная (П) либо расчетная (беспоставочная) (Р).

9. В графе 9 указывается вид базисного актива для поставочных сделок в соответствии с нижеприведенной классификацией:

Для расчетных (беспоставочных) сделок указывается вид переменной, от изменения которой зависит цена базисного актива по сделке. Вид переменной указывается в соответствии с нижеприведенной классификацией:

а также количество ценных бумаг.

Приложение 4
к Указанию ЦБР
от 9 февраля 2009 г. N 2181-У
“О порядке представления
кредитными организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России”

ПЕРЕЧЕНЬ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С ИСПОЛНЕНИЕМ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ (ГРУППЫ СВЯЗАННЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ)
по состоянию на “___” __________ ______ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении обязательств, предполагаемых к исполнению;

2) в отношении исполненных обязательств.

2. В графе 2 указывается наименование кредитора (контрагента):

3. В графе 3 по каждому кредитору (контрагенту) указывается:

4. В графе 4 указывается вид обязательства (группы связанных обязательств) в соответствии с нижеприведенной классификацией:

Приложение 5
к Указанию ЦБР
от 9 февраля 2009 г. N 2181-У
“О порядке представления
кредитными организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России”

СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ЗАЕМЩИКОВ, ЭМИТЕНТОВ, ПРИНЦИПИАЛОВ, ДОЛЖНИКОВ
по состоянию на “___” __________ ______ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________

Раздел 1. Общие сведения о заемщиках, эмитентах, принципалах, должниках

Раздел 2. Оценка финансового состояния заемщика, эмитента, принципала, должника

1. Таблица заполняется на основе имеющейся у кредитной организации информации, используемой ею для оценки финансового положения заемщика, эмитента, принципала, должника, включая правоустанавливающие документы заемщика, эмитента, принципала, должника, бухгалтерскую, налоговую, статистическую отчетность, иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения.

Таблица может заполняться кредитной организацией:

1) в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по сделкам (операциям), предполагаемым к совершению, или

2) в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по совершенным сделкам (операциям).

2. В графе 2 раздела 1 указывается наименование заемщика, эмитента, принципала, должника:

3. В графе 3 раздела 1 по каждому заемщику, эмитенту, принципалу, должнику указывается:

5. В графе 7 раздела 1 источники погашения кредита (займа, требований) и уплаты процентов указываются с использованием следующих кодов:

6. В графе 1 раздела 2 указывается порядковый номер заемщика, эмитента, принципала, должника, указанный в разделе 1 настоящего приложения.

7. Информация в разделе 2 об основных статьях активов и пассивов баланса, отчета о прибылях и убытках и о размере чистых активов приводится на основании бухгалтерской отчетности заемщика, эмитента, принципала, должника, составленной на отчетную дату, предшествующую дате принятия решения о приобретении ценной бумаги (требования), выдачи кредита, займа, гарантии либо дате совершения вышеуказанной сделки (операции).

8. Информация в разделе 2 по графам с наименованием “код” кодируется с использованием кодов показателей годовой бухгалтерской отчетности организаций, данные по которым подлежат обработке в органах государственной статистики, установленных Приказом Государственного комитета Российской Федерации по статистике и Министерства финансов Российской Федерации от 14 ноября 2003 года N 475, N 102н (соответственно) “О кодах показателей годовой бухгалтерской отчетности организаций, данные по которым подлежат обработке в органах государственной статистики”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 декабря 2003 года N 5342 (“Российская газета” от 25 декабря 2003 года), в том числе:

в графах 2 и 4 раздела 2 коды Бухгалтерского баланса организаций (Форма N 1) 110 (нематериальные активы), 120 (основные средства), 140 (долгосрочные финансовые вложения), 190 (итого по разделу I), 210 (запасы), 230 (дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты), 240 (дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), 250 (краткосрочные финансовые вложения), 260 (денежные средства), 290 (итого по разделу II), 300 (баланс);

в графах 6 и 8 раздела 2 коды Бухгалтерского баланса организаций (Форма N 1) 410 (уставный капитал), 411 (собственные акции, выкупленные у акционеров), 420 (добавочный капитал), 430 (резервный капитал), 470 (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток), 490 (итого по разделу III), 510 (займы и кредиты), 590 (итого по разделу IV), 610 (займы и кредиты), 620 (кредиторская задолженность), 630 (задолженность перед участниками (учредителями) по выплате доходов), 660 (прочие краткосрочные обязательства), 690 (итого по разделу V), 700 (баланс);

в графах 12 и 14 раздела 2 коды Отчета о прибылях и убытках организаций (Форма N 2) 010 (выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей), 029 (валовая прибыль), 030 (коммерческие расходы), 040 (управленческие расходы), 050 (прибыль (убыток) от продаж), 060 (проценты к получению), 070 (проценты к уплате), 120 (внереализационные доходы), 130 (внереализационные расходы), 140 (прибыль (убыток) до налогообложения), 190 (чистая прибыль (убыток) отчетного периода).

Указание ЦБР от 9 февраля 2009 г. N 2181-У “О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России”

Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 февраля 2009 г.

Регистрационный N 13380

Текст указания опубликован в «Вестнике Банка России» от 20 февраля 2009 г. N 11

Источник